2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前模拟试题及答案6

　17.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )。

　　A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

　　B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

　　C. 合伙人转让其合伙企业中的全、部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的， 须经其他合伙人一致同意

　　D. 合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效，除非经其他合伙人一致同意

　　18.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是( )。

　　A. 公司一般情况下不得收购本公司股份

　　B. 股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东名册的变更登记

　　C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

　　D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让

　　19.根据《公司法》，下列说法错误的是( )。

　　A. 高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，以及上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

　　B. 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

　　C. 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但是通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

　　D. 国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

　　20. 关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是( )。

　　A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

　　B. 应当了解客户的身份、财产和收入状况

　　C. 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

　　D. 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

参考答案及解析：

　　1. 【答案】A

　　【解析】A 选项错误，证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会(并非中国证监会)通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。B 选项正确，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。C 选项正确，证券投资咨询人员不得同时在 2 个或者 2 个以上的证券投资咨询机构执业。D 选项正确，同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　2. 【答案】A

　　3. 【答案】A

　　【解析】A 选项错误，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取(并非交存)一定比例的保证金。B 选项正确，除现金外，保证金可以证券充抵。C 选项正确，融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元。D 选项正确，保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　4.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权(并非可以超出公司章程使用其职权)。B 选项错误，证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职(并非可以兼任)。C 选项正确，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。D 选项错误，证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任(并非不承担责任)。

　　5. 【答案】B

　　【解析】A 选项错误，证券公司不得以(并非能够以)证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。B 选项正确，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。C 选项错误，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额(并非实收股本总额)。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。D 选项错误，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额(并非全体发起人认购的股本总额)。综上所述，A、C、D 选项错误，B 选项正确。

　　6. 【答案】C

　　【解析】A 选项错误，在封闭式基金合同期限内，基金份额持有人不可(并非可以)要求赎回基金份额。B 选项错误，基金份额持有人可以参与分享清算后的剩余基金财产，不可参与分配未清算完毕的基金财产(并非在基金合同终止时可参与分配未清算完毕的基金财产)。C 选项正确，基金份额持有人可以委托代理人参加基金份额持有人大会并行使表决权。D 选项错误，基金份额持有人不可以(并非可以)对基金管理人的投资下达投资指令。

　　7. 【答案】A

　　【解析】A 选项错误，另类子公司不可以(并非可以)融资。B 选项正确，另类子公司不得对外提供担保和贷款。C 选项正确，另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。D 选项正确，另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

　　8. 【答案】A

　　【解析】A 选项错误，金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算(并非综合管理、综合建账、综合核算)。B 选项正确，金融机构不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。C 选项正确，金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定。D 选项正确，资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品。综上所述，B、C、D 选项正确， A 选项错误。

　　9. 【答案】A

　　10. 【答案】A

　　【解析】A 选项错误，非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行，因此 A 选项说法不严谨。B 选项正确，C 选项正确，D 选项正确，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或担保。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　11. 【答案】C

　　【解析】A 选项不符合题意，诚实信用不是证券市场监管“三公”原则之一。B 选项不符合题意，公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。C 选项符合题意，公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场作息的公开化。D 选项不符合题意，公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权力。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　12.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项正确，主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，全国股份转让系统公司另有规定的除外。Ⅱ项正确，主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险。Ⅲ项正确，主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益。Ⅳ项正确，主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督防范违规转让行为。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　13. 【答案】B

　　【解析】Ⅰ项正确，证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。Ⅱ项正确，Ⅲ项错误，Ⅳ项正确，资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项均符合题意。

　　14. 【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。Ⅱ项正确，Ⅲ项正确，Ⅳ项正确，指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　15.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。Ⅱ项正确， 如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。Ⅲ项正确，证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。Ⅳ项正确，客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　16. 【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，发布证券研究报告实行集中统一管理。Ⅱ项正确，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。Ⅲ项正确，证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平。Ⅳ项正确，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　17. 【答案】C

　　【解析】Ⅰ项说法正确，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。Ⅱ项说法正确，营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。Ⅲ项说法正确，技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。Ⅳ项说法错误，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡(并非相互监督)机制。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法正确，

　　18.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项错误，证券公司不得(并非可以)代理客户进行期货交易、结算或者交割。Ⅱ项错误，证券公司不得(并非可以)代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。Ⅲ项错误，证券公司中间介绍业务起源于美国(并非英国)。Ⅳ项正确，证券公司协助办理开户手续。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　19. 【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，每个证券账户只能指定一个(并非可以指定多个)交易参与人(证券公司)。Ⅱ项正确， 投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。Ⅲ项正确，投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令。Ⅳ项错误，指定交易撤销后即可(并非 7 日后方可)重新申办指定交易。

　　20. 【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，Ⅲ项正确，股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。Ⅱ项正确，在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易。Ⅳ项错误，发行人申请公开发行股票应当聘请(并非不需要聘请)具有保荐资格的机构担任保荐人。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。