证券专项业务资格考试包括证券分析师考试、证券投资顾问考试和保荐代表人考试,对应的科目如下表所示:
考试名称 | 考试科目 |
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证券分析师胜任能力考试 | 《发布证券研究报告业务》 |
证券投资顾问胜任能力考试 | 《证券投资顾问业务》 |
保荐代表人胜任能力考试 | 《投资银行业务》 |
三个专项考试的题型题量保持一致。考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共40题,每小题0.5分,共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
【例】下列关于道氏理论的说法中,错误的是()。
A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B. 道氏理论认为开盘价是最重要的价格
C. 道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同,但是,我们最终可以将它们分为三种趋势
D. 任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上
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②组合型选择题(共80题,每小题1分,共80分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
【例】下列关于客户理财目标确定步骤的说法中,正确的有()。
Ⅰ.在确定客户的投资目标前,先征询客户的期望目标
Ⅱ.在初步拟定客户的理财目标后,要再次征询客户的意见并取得确认
Ⅲ.投资顾问可以根据情况自行修改投资目标
Ⅳ.如要对已经确定的投资目标进行修改,必须征得客户同意
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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