2020年11月证券从业资格证考试《金融市场基础知识》冲刺试题5

　1.关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是(　　)。

　　A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元

　　C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　【正确答案】B

　　2.境外上市外资股的构成部分不包括(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　【正确答案】C

　　3.(　　)是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。

　　A.远期利率协议

　　B.远期汇率协议

　　C.远期合约

　　D.远期交易

　　【正确答案】A

　　4.公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的(　　)倍。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.5

　　【正确答案】B

　　5.1918年夏天成立的(　　)是中国人自己创办的第 一家证券交易所。

　　A.上海证券交易所

　　B.北平证券交易所

　　C.青岛市物品证券交易所

　　D.天津市企业交易所

　　【正确答案】B

　　6.基金起源于(　　)。

　　A.英国

　　B.日本

　　C.德国

　　D.美国

　　【正确答案】A

　　7.(　　)是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组监管

　　D.公司合并监管

　　【正确答案】A

　　8.下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是(　　)。

　　A.普通股票的红利是固定的

　　B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变

　　C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先

　　【正确答案】B

　　9.关于债券和股票相同点的说法错误的是(　　)。

　　A.都属于有价证券

　　B.权利相同

　　C.都是筹措资金的手段

　　D.两者的收益率相互影响

　　【正确答案】B

　10.深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年来的财务状况

　　B.公司发展前景

　　C.公司的规模

　　D.公司的地区

　　【正确答案】C